广东证监局扎实开展适当性管理系列宣传活动

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为推动《证券期货投资者适宜性管理办法》的全面实施，提高投资者对适宜性管理体系的认识，近日，广东省证监局通过举办专题研讨会、投资者座谈会、发布典型案例和公益信息等方式，积极开展了一系列以“深化投资者、宣传适宜性”为主题的宣传教育活动。推动辖区内市场经营者和投资者共同提高风险防范意识，倡导理性投资理念。

有效的适当性匹配意见取决于投资者提供的信息，如个人财务状况，投资经验和风险偏好。加强投资者对《办法》的理解有助于实施适当性管理制度。近日，广东证监局牵头举办了“充分认识适度性，做理性投资者”专题研讨会，引起了投资者的热烈反响。

讲座主要围绕《办法》中与投资者切身利益密切相关的内容，以经营机构的适当性义务和对普通投资者的特殊保护为重点，辅以生动的监管案例，引导投资者理性衡量风险承受能力，警惕夸大利润的产品宣传，谨慎做出投资决策。

为了扩大宣传活动的覆盖面，广东证监局还借助互联网、机构经纪等。，并采取多管齐下的方法来提高投资者的风险识别能力。长期以来，广东证监局将互联网作为专项活动的主要宣传阵地，通过辖区内的投资者保护手机信息平台汇集和发布公益信息，在官方网站上连续播放相关案例，并在广东资本市场网开展专项宣传，构建了移动互联网与传统互联网相结合的网络宣传阵地。此外，今年以来，在投资者适宜性管理的宣传教育过程中，广东证监局充分动员证券经营机构，利用机构靠近投资者的优势，开展生动、有特色的宣传活动，增强宣传的广度和深度。

广东证监局除积极“走出去”外，还不断“倾听”，通过投资者热线、投资者调查、投资者论坛等互动沟通渠道，建立了规范的投资者意见收集机制。近日，广东证监局召开辖区内证券投资者代表座谈会，近20名个人投资者代表出席了座谈会。座谈会上，投资者代表主要就适当性管理制度、“保护投资者、明确规则、识别风险”活动以及中国证监会出台的各项政策措施进行了畅谈，并提出了许多建设性意见和建议。广东证监局投资者保护办公室负责人认真听取并记录了与会投资者的意见和建议，表示将认真研究投资者反映的问题，采取有效措施进一步取得成效；政策法规方面的意见和建议将及时收集并向国家有关部门反映。

广东证监局有关负责人表示，长期以来，广东证监局积极落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护的意见》，严格按照证监会的工作安排，坚持将投资者合法权益保护放在突出位置， 不断完善投资者申诉处理机制，加大投资者教育宣传的深度和广度，积极引导和督促市场参与者落实投资者保护要求，取得积极成效。 下一步，广东证监局将加大投资者宣传教育力度，继续做好辖区内投资者教育工作。