深交所与全国股转公司 举办双创私募可转债培训班

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⊙记者张毅○编者溥

上周五，上海、深圳证券交易所同时发布了《创新创业公司非公开发行可转换公司债券实施细则(试行)》，其中指出，从22日起，无论是新三板创新企业还是非上市或非上市企业，只要符合要求，创新创业公司都可以在上海、深圳证券交易所发行可转换债券。为了推动新成立的三板创新公司更加熟悉创新型创业企业非公开发行可转换公司债券产品，深圳证券交易所和国有股转让公司日前在北京联合召开了相关培训会议。

据介绍，培训通知下发后，来自北京60多家新三板创新公司的100多名学员踊跃报名。培训期间，中国证监会公司债券监管部相关领导和专家介绍了规则的内容和背景，深圳证券交易所和全国股份转让公司的专家介绍了可转换债券非公开发行转换的申报条件、要求、程序、信息披露和注意事项，相关证券公司介绍了可转换债券非公开发行准备的注意事项，许多参与者表示愿意课后积极尝试。

据深交所相关负责人介绍，双创私募可转换债券是一种实施金融服务支持实体经济，探索股票与债券相结合的多层次资本市场品种创新的尝试。随着《实施细则》的出台，新三板创新层的上市公司被纳入创新型初创公司发行的非公开可转换债券的发行人范围，并对转换过程和信息披露的具体要求也有所规定。一方面，转换条款的规定丰富了中小企业的融资方式，降低了发行人的融资成本；另一方面，它保障投资机构根据与发行人实际签订的履约承诺等合同条款转换股份的合法权益。转换条款的设置可以增强非公开发行公司债券的市场吸引力，提高投资者的投资意愿，有效促进创新创业型企业社会资本形成机制的创新。

这位负责人进一步表示，在中国证监会的领导下，深交所将继续实施各项资本市场改革创新，加大培训、走访企业等市场培育力度，为大众创业、创新和实体经济发展服务。