刘士余：把握机遇建设世界一流投行

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中国证监会主席刘17日在中国证券业协会第六次会员大会上表示，新的伟大时代呼唤一流的投资银行，这必将为投资银行的成长创造难得的机遇。

中国证监会主席刘17日在中国证券业协会第六次会员大会上表示，新的伟大时代呼唤一流的投资银行，这必将为投资银行的成长创造难得的机遇。我们一定能够抓住机遇，建设一家具有中国制度特色和中国文化元素的世界级投资银行。

刘指出，十八大以来，在以同志为核心的党中央坚强领导下，经过各有关方面的共同努力，我国证券业的资本实力、发展理念、服务质量、规范水平和市场竞争力明显提高和改善。数字是最有说服力的。过去五年，证券业的资本增长了2.2倍，总资产增长了2.7倍。服务企业完成股权融资6万亿元，债务融资15万亿元，并购3.5万亿元。这些数字反映了整个证券业可喜的变化，在促进资本形成、优化资源配置、服务实体经济和投资者方面发挥着越来越重要的作用。尤其是证券业在服务国家战略方面的意识、能力和自我意识不断增强。证券业一直扮演着投资者与金融家、投资者与市场、政府与市场之间的桥梁角色，肩负着光荣的使命和重大的责任。

刘强调，目前，中国经济在保持稳定的同时也在进步，新的动能在不断提高，新的商业形式在不断发展壮大。随着全面深化改革和对外开放的高水平推进，中国资本市场呈现出更加广阔的前景。新的伟大时代呼唤一流的投资银行，这必将为投资银行的成长创造难得的机遇。“我真诚地希望并坚信，通过包括在座各位在内的证券业同仁的共同努力，我们一定能够抓住机遇，放弃我们的责任和义务，建设一家具有中国制度特色和中国文化元素的世界级投资银行。”

关于如何建设世界级的投资银行，刘对提出了四点要求。

第一，聚焦主业，更好地服务于创新驱动战略和供给侧结构改革。大力发展资本市场是供给侧结构改革的应有之义。证券公司要围绕主营业务，坚持新的发展理念，始终服务于国家创新驱动战略的实施。当前，要把重点放在服务“三比一、一减一补”的突出任务和重点领域改革上，推动更多资源优化配置到实体经济最需要的领域。真正做到尽职尽责，从源头上严格控制上市公司质量，不能“只推荐不保证”。

证券公司不仅要关注承销和保荐，还要关注并购和盘活股票，为国有企业国有资产改革、化解产能过剩、清理“僵尸企业”市场、催化创新提供更多专业服务，加快支持产业转型升级。

第二，积极主动地参与实施“一带一路”倡议。金融服务和金融资源之间的竞争一直是国际竞争的核心要素之一。没有一流的投资银行，就没有一流的国际竞争力。中国证监会支持合格证券公司围绕客户积极“走出去”，做好境内外服务全过程；支持合格证券公司积极拓展国际市场，特别是抓住“一带一路”建设机遇，积极在沿线国家和地区设立站点，开展跨境业务，为实体提供更丰富、更便捷的投融资服务。同时，中国证监会将欢迎海外机构以更加开放的态度在中国开展合作，逐步放宽市场准入，扩大市场互联互通。

第三，创新发展，注重提高服务质量。毫无疑问，没有创新，证券业就没有活力。同时，创新是一把双刃剑。创新必须在合规管理和风险控制的前提下进行，着眼于实体经济发展的需要，不能打着创新的旗号逃避内部控制和外部审慎监管。否则，最终会导致“脱离现实，走向空虚”，自娱自乐，铤而走险。优质服务不仅是证券机构落户的基础，也是服务实体经济、防范和控制金融风险的基础。证券经营机构应始终以“了解客户”为原则，以为客户创造价值为宗旨，推进以客户为中心的产品和服务创新，更好地满足企业投融资和居民理财日益增长的需求。

第四，确保底线，共同促进资本市场健康发展。各类证券经营机构必须把防范和控制金融风险放在更加重要的位置，共同营造良好的市场秩序和稳定的市场环境。在这方面，我们必须一起行动，互相照顾。证券公司不仅要考虑招揽客户和收取佣金，还要切实履行相应的投资者保护职责，做好客户识别工作，发现异常交易行为，遵守法律法规，制止该制止的，报告该报告的。同时，我们应该约束自己的员工，坚持职业道德，体现专业精神，为市场发展注入积极的活力。

刘说，中国证券业协会是一个法定的自律性组织，《证券法》第九章明确规定了证券业协会的职责。近年来，中国证券业协会认真履行“自律、服务、传递”的职责，做了大量卓有成效的工作，发挥了越来越重要的作用。协会的工作得到了证监会党委的充分肯定，业界也对协会的工作给予了大力支持和厚望。证券业协会要在新的起点上加强自身建设，不断强化“四种意识”，牢牢把握正确的政治方向。证券业协会在为行业提供更好服务的同时，在自律管理方面也有很大的潜力可以挖掘。在总结经验的基础上，要加强自律检查，采取严格的纪律措施。对违反自律规则的会员及其员工，要严肃处理，坚决揭露，并记录在诚信档案中，让他们真正为自己的行为负责。协会应继续完善纠纷调解、投资者援助等机制，切实维护投资者的合法权益。协会应促进资本市场的公开、公平和公正，努力成为自律性强、服务充分、行业信任和市场认可的自律组织。