券商乱象：违规开户、逆天无证驾驶 券商年底踩雷忙！

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引导阅读

随着这一年的临近，经纪人在年底将注意力集中在爆炸性的崩盘上。据不完全统计，仅12月份，中国证监会就对10多家券商进行了警告或处罚，花式违规事件层出不穷，证券营业部违规数量相对增加。

营业部非法开户，公司受到联合处罚

最近，有两家证券公司因其业务部门的违规操作受到了证监局的处罚。值得注意的是，营业部的违规行为并未被公司及时制止，也不知道是纵容还是管理不善，但有一点是肯定的，即其下属的证券公司受到了警告或连带处罚。

12月26日，郭盛证券宜昌夷陵大道营业部员工接受委托，使用公司上报的手机号码下单。但国鑫证券(002736)营业部未能有效监控上述员工的手机订购行为，未能及时发现客户手机订购的可疑交易行为，未能及时进行情况核实和风险调查。为此，湖北省证监局郭盛证券营业部大厨发出警告信，要求营业部加强业务合规管理，并限期提交书面整改报告。

近日，平安证券南通营业部组织外部人员开展证券开户营销，并通过开户奖励的方式鼓励外部人员开展证券营销活动，这也受到了证监局的责令纠正和处罚。

据一位知情人士解释，在证券营业部年度业绩的冲刺阶段，许多营业部频频吸引客户，但实际上他们并没有具体的营销手段的法律概念。由于种种原因，关联证券公司没有及时注意到这种情况，忽视管理或侥幸脱险，营业部事故现场被证监局抓获。

年终监管越来越严格，证券营业部不应在敏感时刻触及监管底线，这往往弊大于利。

经纪公司高管无证驾驶非法上班

证监局打电话找你谈话

12月25日，中国证监会上海证监局网站发布了三条处罚公告，显示东方花旗证券首席执行官马骥和合规总监戴建国被点名用身份证与上海证监局进行沟通。原因是东方花旗证券有高管不具备非法工作资格的行为。

高级管理人员没有资格担任他们的职位，这在这个行业并不新鲜。未取得证券公司高级管理人员资格，未经中国证监会测试。中国证监会当然非常愤怒。然而，证券管理局经常邀请首席执行官喝茶。据估计，首席执行官也非常沮丧。无照驾驶的混乱没有害处，所以管理人员在就职时应该小心。

安信证券的前高管因非法持有股票被罚款超过16万元

最近，中国证监会调查并处理了安信证券高管的非法股票交易案件。中国证监会责令安信证券前高管郑江依法处置非法持有的股票，没收违法所得53，667.19元，并处罚款107，334.38元。与此同时，中国证监会决定在五年内禁止郑江进入证券市场。自中国证监会宣布决定之日起，禁止期内不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

李是的小舅子，在两家证券公司开立了资本账户。“李谋军”账户的资金来自郑江。郑江通过控制和使用“李谋军”国泰君安(601211，股票咨询)的证券账户从事证券交易。股票购买总额为469，971，585.79元，利润额为53，667.19元。

值得注意的是，在2014年11月26日之前，郑江被怀疑使用该账户与未披露的信息进行交易，这些信息已另行处理。

这起案件的亮点是，在总共购买了4.7亿元人民币后，它赚了5万多元，最后被罚款10万元。这样一来，高管的股票交易技能就有点差了，到头来也不值一文。"这是经纪公司高管层面上最糟糕的报告。"许多网民笑着表示不相信。

强有力的监管将在2018年继续

明年券商的发展趋势正在好转

随着时间的推移，近期多家证券公司发布的《证券行业投资策略报告》认为，展望2018年，监管力度将继续加大，监管环境、市场环境和业务运营状况都将略有改善。许多政策将有利于大型证券公司，行业集中度将在未来继续提高。2018年，证券行业有望享受市场确定性的上涨红利。

此外，《资产管理新规定》将于明年正式出台。从1月1日起，保本资产管理产品产生的收入将作为利息计算并产生增值税。无论是投资者还是管理者承担税费，都不利于保本资产管理产品。大型经纪渠道业务可能面临亏损局面，保本资产管理产品可能遭受重创。

最后，小优惠券需要提醒销售部门的朋友，他们对寄生在细节和角落里的羊毛派对很警惕。

无论羊毛聚会去哪里，什么都不生长。在p2p轮番推出后，这一次，经纪人被招募。当经纪业务越来越差的时候，我们不仅要提防漏洞，还要被羊毛党吃掉，经纪业务部门被疯狂地“扫荡”。最近，业内人士爆出消息称，毛党利用反复开户和销户的方式向经纪人出售羊毛，其中大部分是第三方分流公司。