陕西盘龙药业集团股份有限公司上市首日风险提示公告

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股票代码:002864证券简称:盘龙药业(002864，诊断)公告号:2017-001

陕西盘龙药业集团有限公司上市首日风险预警公告

本公司及董事会全体成员保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经深圳证券交易所批准《关于陕西盘龙药业集团有限公司人民币普通股上市的通知》(SZS[2017]731号)，陕西盘龙药业集团有限公司(以下简称“本公司”)发行的人民币普通股首次在深圳证券交易所上市。该股票被称为“盘龙药业”，股票代码为“02864”。本公司首次公开发行2167万元人民币普通股，自2017年11月16日起在深圳证券交易所上市交易。

本公司提醒投资者，投资者应充分了解股票市场的风险和本公司披露的风险因素，避免在首次公开发行(IPO)初期盲目跟风“投机新产品”，应审慎决策，理性投资。

现将有关事项提示如下:

一、公司近期经营正常，内外部经营环境无重大变化，目前无重大未披露事项。

二.经查询，本公司及实际控制人无应披露但未披露的重大事项，本公司无重大对外投资、资产收购、销售计划或其他规划阶段应披露但近期未披露的重大事项。公司募集的投资项目按照招股说明书披露的计划执行，未发生重大变化。

三.本公司聘请的立信会计师事务所(特殊普通合伙)已对财务报表及财务报表附注进行了审计，出具了立信函[2017]第号标准无保留意见函ZF zf10727“审计报告”。本公司2014年、2015年、2016年及2017年1月至6月的财务数据均为立信会计师事务所(特殊普通合伙)。

根据审计报告，公司2014年至2017年1月至6月的主要财务数据如下:

(1)合并资产负债表主要数据

单位:万元

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(2)合并利润表主要数据

单位:万元

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(3)合并现金流量表的主要数据

单位:万元

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(4)主要财务指标

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四.财务报告审计截止日期后公司经营和财务状况的简要说明

财务报告审计截止日至招股说明书签署日期间，公司经营状况稳定，主要原材料采购规模和价格、主要产品生产销售规模和价格、主要客户和供应商构成、税收政策等可能影响投资者判断的重大事项无重大变化。

2017年1月至9月，公司实现营业收入273，220，500元，同比增长30.36%；归属于母公司股东的净利润为33，093，200元，同比增长42.44%；扣除非经常性损益后，归属于母公司股东的净利润为人民币33，163，300元，同比增长42.95%。利润增长主要来自公司产品销量的增加。

根据公司目前的经营业绩和签约订单，预计公司2017年的经营收入将从3.5亿元增加到3.7亿元，同比增长14.59% ~ 21.14%；净利润4300万元至4700万元，同比增长8.64% ~ 18.75%；扣除非经常性损益后的净利润为4220万元至4620万元，同比增长12.24%~22.88%。上述业绩变化预测只是公司的初步预测。如果实际经营情况与公司初步预测相差较大，公司将根据实际情况及时披露，请投资者慎重决策，关注投资风险。

V.本公司特别提醒投资者注意以下风险因素

(a)单一主导产品的风险

该公司的主导产品是盘龙七片。2014年、2015年、2016年和2017年1-6月，盘龙七影业的销售收入分别为164，958，500元、154，932，100元、181，389，000元和105，802，700元，占同期合并营业收入的67.5%。盘龙七片的生产和销售在很大程度上决定了公司的收入和利润水平。如果盘龙七片的生产和销售出现异常波动，将对公司的经营业绩产生很大影响。

(2)药品降价风险

近年来，国家发展改革委(NDRC)等部门对药品零售指导价进行了管理。自2011年以来，国家发展和改革委员会多次发布药品价格调整通知，药品零售价格呈现下降趋势。另一方面，随着国家基本药物制度的完善和以“价格”为重要参考的药品集中采购政策的广泛实施，药品中标价格逐渐下降。同时，根据《关于印发〈推进药品价格改革意见〉的通知》，自2015年6月1日起，除麻醉药品和一类精神药品外，原政府制定的药品价格已经取消，药品采购机制得到完善。药品的实际交易价格主要是由市场竞争形成的。公司产品不属于麻醉药品或一类精神药品，从2015年6月1日起不再受政府定价或指导性价格的限制。

随着国家药品价格改革和医疗保险制度改革的进一步深化，以及医疗保险制度和药品集中采购招标制度的完善，未来药品降价的趋势仍将持续，并且存在因药品价格下降而导致公司经营业绩下降的风险。

(三)主要产品不能进入医疗保险目录和基本药物目录的风险

目前，列入《国家医疗保险目录》的品种有43个(甲类20个，乙类23个)，列入《国家基本药物目录》的品种有17个。公司主导产品盘龙七片是国家医疗保险目录中的乙类品种。

医疗保险目录是基本医疗保险、工伤保险和生育保险基金支付参保人员药费和国家加强医疗保险和医疗服务管理的政策依据和标准。随着城镇职工医疗保险、城镇居民医疗保险和新型农村合作医疗三大医疗保险制度的建立，医疗保险的覆盖面越来越广，参保人数也越来越多。医疗产品进入医疗保险目录将促进其销售。在未来国家医疗保险目录和基本药物目录的调整中，如果公司的主要产品不能进入医疗保险目录和基本药物目录，公司产品的销售将受到很大的不利影响，因此存在公司产品不能进入医疗保险目录和基本药物目录，导致经营业绩下降的风险。

(4)主要原材料供应风险

盘龙七片是公司的主导产品，由20多种中草药组成，其中大部分是产自秦岭的名贵药材。产地分布具有明显的区域性，受自然条件的制约很大。为了确保主导产品盘龙七片的功效和质量，公司除了与主要供应商保持稳定的合作关系外，还与秦岭太白山地区的农民建立了长期稳定的供应关系，确保了正宗原材料的供应和质量。但是，如果自然灾害或经济环境等因素发生较大变化，导致市场供求出现较大波动，盘龙七片可能会出现原料短缺或价格上涨，从而对公司的经营业绩产生不利影响。

(e)收回应收账款的风险

截至2014年末、2015年末、2016年末和2017年6月，公司应收账款余额分别为90，587，103，072，300元、119，103，400元和142，664，400元，分别占营业收入的36.87%、40.25%和40.25%

(6)药品质量安全风险

药品作为一种特殊商品，直接关系到患者的生命健康，其产品质量尤为重要。公司产品的特殊性，如生产过程长、工艺复杂，使得产品质量受到多种因素的影响。此外，原材料采购和产品生产、储存和运输中的错误可能导致产品的物理和化学变化，也影响产品质量。

公司按规定取得了药品生产许可证，产品生产线取得了新的gmp证书，并按照新的gmp要求建立和完善了质量管理体系，严格按照质量管理体系实施质量控制。公司子公司盘龙药业已按规定取得药品经营许可证和gsp证书，按照《药品经营良好生产规范》的要求建立了质量管理体系，并严格按照相关制度的要求进行药品的储存、运输和注册。

随着公司生产规模的不断扩大，生产组织变得越来越复杂，对公司生产管理水平的要求也不断提高；同时，随着药品生产监管的加强，国家可能会制定更高的药品标准。如果公司不按照新标准进行调整，可能会导致产品质量问题，对公司的生产经营和盈利能力产生不利影响。

上述风险是公司风险因素的一部分，将直接或间接影响公司的经营业绩。请投资者特别关注公司首次公开发行招股说明书“第四节风险因素”等相关章节，并特别关注上述风险的描述。

建议投资者注意投资风险，理性投资。

特此宣布。

陕西盘龙药业集团有限公司董事会

2017年11月16日