辽宁证监局明确2016年监管重点

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3日，辽宁省证监局召开辖区内证券基金期货经营机构监管工作座谈会，回顾总结了2015年机构监管工作，全面部署了2016年机构监管工作。

辽宁证监局2016年机构监管工作是:以“回归监管标准”为核心，以“风险防范、强监管、重动态、快反应”为基本要求，以“围栏、强能力、重行为、抓检查”为工作方法，牢固树立严格监管理念，强化事中事后监管，防范和化解市场风险，切实保护投资者合法权益。

围绕上述思路，辽宁省证监局局长姜岩强调，首先要加强日常监管。重点围绕融资融券、结构性资产管理产品和创新业务加强审慎监管，以实施投资者适宜性制度为重点加强行为监管。要以问题和风险为导向，按照“两随机一公开”的要求，对证券期货基金监管的重点检查内容进行全面专项检查。第二，我们必须加强监督。加强区域风险监控，通过现场检查和非现场监管、投诉举报和舆情系统监控，严厉打击非法证券期货活动。将投资者保护纳入日常监管工作，重点关注投资者适宜性制度和中小投资者参与权，加强投资者保护工作检查和投资者权益监管，切实保护投资者合法权益。加强对融资融券、结构性资产管理产品、股权质押等各类股票市场杠杆融资风险的监测、识别、分析、预警和专项检查，抓小抓早，防范和化解市场风险。要修订完善各项风险应急预案，做好突发事件的应急处理、调查处理工作，维护辖区内证券期货市场安全稳定运行。

为此，江妍要求辖区内各机构准确判断监管形势，按照监管要求，细化和完善内部制度和流程，努力明确职责，加强监督落实，进一步提高合规管理水平，增强核心竞争力；二是要全面落实“了解客户”的要求，加强投资者适宜性管理，不断提高专业服务能力；第三，要在规范经营、服务投资者、处理矛盾纠纷、维护稳定、履行社会责任、诚实守信、强化社会责任意识等方面发挥主导作用，共同承担维护市场稳定的责任；四是进一步加强会员服务、沟通交流、信用建设、投资者教育、纠纷调解五大平台建设，充分发挥协会的“自律”、“传递”、“服务”功能，进一步提高行政监管与行业自律联动监管效率。

姜岩说，辖区内机构在提高资本要素水平和配置、深化资本市场广度和深度等方面都有了很大提高，为辽宁经济发展服务。今年，辽宁证监局将继续加强与地方政府相关部门的合作。共同搭建证券期货经营机构与企业对接平台，组织多层次、广覆盖的对接活动，切实做好资金和项目工作。鼓励和引导辖区内机构紧密围绕实体经济实际需求推进业务和产品创新，为中小企业提供投资银行、资产管理、风险管理、金融产品和资本中介等服务，努力解决“融资难、融资贵”问题，支持中小企业发展。建立经营机构与企业客户互利共赢的长效机制，努力拓宽服务领域和范围，争取更好、更广的服务空房，共同推动辖区实体经济发展。