巴克莱和瑞信1.5亿美元和解“黑池”指控

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据外国媒体报道，美国证券交易委员会1月31日表示，英国巴克莱和瑞士信贷将支付1.54亿美元，以了结对“黑泽”交易违规行为的指控。这是对违反ats的最大处罚，表明对Blackpool等非常规交易平台的监管日益收紧。

美国证券交易委员会(u . s . Securities and Exchange Commission)和纽约总检察长办公室(General's Office of new york)认为，巴克莱(Barclays)和瑞士信贷(Credit Suisse)在解释其“黑池”交易的安全性时误导了客户，并向客户承诺，它们将不会受到掠夺性高频交易策略的影响，但事实并非如此。美国监管机构进行的一项调查显示，高频交易者可以更早地接触到“黑池”交易，从而获得不公平的竞争优势。

根据和解协议，巴克莱将向美国证券交易委员会和纽约州支付7000万美元，承认误导投资者和违反证券法律法规，并为其“黑池”交易系统设立独立监管机构，以确保未来交易行为的合规性。瑞士信贷对黑池能为用户提供的保护措施有误导性，将支付8430万美元，包括罚款和非法所得。

“Blackpool”是正规交易所之外的股票和证券交易平台，通常由大型银行运营，允许用户匿名进行大量交易，并且仅在交易完成后才发布报价，而不是像公共证券交易平台那样在交易前公开报价。支持者认为，这个交易平台可以帮助大投资者降低交易的难度和成本，并在不影响市场价格的情况下完成大规模交易。

纽约州首席检察官埃里克施耐德曼表示，和解是打击“黑池”交易的一个重大胜利，今后将继续加强监管。美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission)执行部门负责人安德鲁西里尼(Andrew Cyrini)表示，“黑池”交易在当前的股票交易市场占据着重要地位，提供交易平台的金融企业必须确保不会就实际交易操作向用户作出虚假陈述。塞里西尼还表示，美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission)发行的创纪录罚单涉及两个最大的另类交易平台，表明企业如果误导用户，将付出惨痛的代价。

瑞士信贷表示，欢迎通过和解解决相关指控。巴克莱还表示，和解将有助于其更加专注于服务客户。

近年来，另类交易(如“黑池”(Blackpool)交易)的市场份额一直在增加，监管机构认为有必要加强监管，使交易更加规范，如提高交易透明度和限制个人投资者交易。数据显示，“黑池”交易占美国股市总交易量的15%至18%，在欧洲超过5%。受监管和成本等因素影响，亚洲“黑池”贸易发展相对缓慢。

欧盟、美国和澳大利亚等许多国家正在加强对“黑池”交易的监管，这可能会迫使更多的“黑池”交易回归公开市场。去年11月，美国提出了加强对“黑泽”股票交易平台监管的新规定。去年12月，美国摩根大通(JP Morgan Chase)因未能监管其证券公司的“黑池”交易和其他业务，被香港证监会罚款3000万港元。