上交所强化市场培训 着力提升市场普法实效

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⊙记者戚豆豆○编辑全

近年来，上海证券交易所认真落实“七五”计划，结合自律管理职责和市场实际，创新工作方法，把市场培训作为推进法治的重要抓手。通过现场培训、网络课程、自媒体平台等形式，组织了一系列培训活动，覆盖上市公司、投资者、会员单位等市场主体，取得了良好的法治宣传效果。

一是通过培训，引导上市公司规范运作。目前，上海证券交易所已经实现了三大培训项目的正常运行:资格(秘书资格、独立董事资格)、合规(秘书跟进、独立董事跟进、财务总监跟进等)。)和发展(并购、债券融资工具等。)。2017年，共举办88期外国培训班，同比增长近52%，培训人数超过2.7万人，重点解决秘书长资格“堰塞湖”问题。与此同时，上海证券交易所扩大了培训范围。2017年，为新上市公司董事长和总经理举办了4期培训班，由领导和部门负责人授课，帮助相关公司负责人加深对法律法规和监管政策的理解和认同，真正做到“了解底线、了解规范、承担第一责任”。今年对近200家信息披露评价为丙级或四级的公司进行了四次有针对性的合规培训，政策公告与实践指导相结合，有效实现了“以培训促合规”。

二是通过培训，投资者的法律意识和风险识别能力得到提高。上海证券交易所以新业务、新规则和监管重点为重点，根据中国市场投资者数量多、地域广的特点，通过海报、漫画、长画面、微电影、动画视频和网络课程等方式，为投资者特别是中小投资者提供“培训”，提高他们的法律意识和风险识别能力，引导理性投资。

三是通过培训，督促会员认真履行客户交易行为合规管理职责。2017年，上海证券交易所和深圳证券交易所共举办了4期会员客户证券交易行为合规管理培训，涵盖会员合规风险控制条线的103名业务骨干和460名业务部门负责人，共计800多人。通过培训，传达了监管重点和要求，凝聚了行业共识，提高了成员单位履行客户交易管理职责的能力。今年，上海证券交易所还在全市场首次举办了会员联系人培训，有93家证券公司参加了培训。

上海证券交易所在加强培训的同时，依托证券法院和上交所法治论坛，不断开展资本市场法治研究和宣传。