传播内部意见征求稿 两证券从业人员被中证协处罚

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人民网(603000)6月21日电(吕倩)近年来，中国证券业协会加强了自律管理职能，对会展业违反自律规则的会员机构和从业人员采取了自律惩戒措施。最近，协会的官方网站上公布了一份违反自律规则的员工名单。

公告称，在证监会机构部日常监管过程中，发现王培斌、张丹存在传播会议材料的问题，会议材料仍处于内部磋商阶段，张丹仍存在不正当偷拍问题。该行为违反了第一条“从业人员应当自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所的相关规章制度、所在机构的规章制度和行业公认的职业道德和行为准则”和第九条“从业人员不得从事下列活动: (十一)中国证监会和协会禁止的其他行为。”

根据《中国证券业协会自律监管案件处理规则》和《中国证券业协会自律管理办法及纪律处分实施办法》，中国证监会决定采取公开谴责王培斌、暂停张丹执业6个月的纪律处分，上述自律处分记录在中国证监会和协会的信用体系中。

据报道，证券业协会的纪律措施分为两类:自律措施和纪律措施。据统计，2016年，协会对10家非法会员机构采取了自律管理措施；10名违反展览业自律规则的员工受到纪律处分，其中7名员工受到纪律处分，3名员工受到纪律处分。2017年1月至6月，协会对两家非法会员机构采取自律管理措施；在展览业违反自律规则的14名员工受到纪律处分，其中2名员工采取了自律管理措施，12名员工采取了纪律处分。

根据《中国证券业协会自律管理办法和纪律处分实施办法》第三十一条，“对自律管理对象采取纪律处分的，纪律处分决定应当在协会网站上公布”。最近，协会在其官方网站上公布了2016年至2017年6月对15名员工的自律纪律处分决定，并将其记录在协会和中国证监会的诚信档案中。

中国证券业协会表示，今后协会将在总结经验的基础上，继续加强会员和从业人员的自律管理，依法处理会员机构及其从业人员违反自律规则的行为，坚决予以曝光并记入信用档案，以增强行业机构和从业人员的责任感。