刘士余：建设富有中国制度特色世界一流投行

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中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)第六次会员大会17日在京召开，中国证监会主席刘出席会议。他在讲话中表示，证券公司应该抓住机遇，建设一家具有中国制度特色和中国文化元素的世界级投资银行。

在如何打造世界级投资银行的问题上，刘提出了四点要求，包括围绕投资银行主营业务，积极参与建设，创新发展，提高服务质量，控制风险，确保底线等。值得注意的是，“证券业要创新发展”再次被提出作为明确的工作要求。刘说，没有创新就没有证券业的活力，但创新也是一把双刃剑。证券经营机构在创新发展过程中，应以“了解客户”为原则，“为客户创造价值”为宗旨，以合规管理和风险控制为前提，不能打着创新的旗号逃避内部控制和外部审慎监管。

关于近年来证券业的发展，刘表示，中国证券业在资金实力、发展理念、服务质量、标准化水平和市场竞争力等方面都有了明显的提高和改善；它在促进资本形成、优化资源配置、服务实体经济和投资者方面发挥着越来越重要的作用；为国家战略服务的意识、能力和自觉性不断增强。

据统计，在过去的五年中，证券业的资本增长了2.2倍，总资产增长了2.7倍。服务企业完成股权融资6万亿元，债务融资15万亿元，并购3.5万亿元。

刘说，证券业始终是投资者与金融家、投资者与市场、政府与市场之间的桥梁，肩负着光荣的使命和重大的责任。新的伟大时代呼唤一流的投资银行，这必将为投资银行的成长创造难得的机遇。“通过全行业的共同努力，我们将能够抓住机遇，建设一家具有中国制度特色和中国文化元素的世界级投资银行，承担起‘放弃自我’的责任和义务。”他说。

关于如何建设世界级的投资银行，刘对提出了四项工作要求。

第一，聚焦主业，更好地服务于创新驱动战略和供给侧结构改革。

刘说，大力发展资本市场是供给侧结构改革的应有之义。证券公司应着眼于做好主营业务，目前应着眼于服务于“三比一、一减一补”的突出任务，推动更多资源优化配置到实体经济最需要的领域。

他要求证券公司真正履行尽职尽责的职责，从源头上严格控制上市公司的质量，不能“只推荐不保证”；我们不仅要关注承销和赞助，还要关注并购和盘活存量，为国有企业国有资产改革、化解产能过剩、清理“僵尸企业”市场、催化创新提供更专业的服务，加快支持产业转型升级。

第二，积极主动地参与“一带一路”战略的实施。

刘表示，证监会支持符合条件的证券公司积极为境内外“走出去”的全过程客户提供服务；支持合格证券公司积极拓展国际市场，特别是抓住“一带一路”建设机遇，积极在沿线国家和地区设立站点，开展跨境业务，为实体提供更丰富、更便捷的投融资服务。同时，中国证监会将欢迎海外机构以更加开放的态度在中国开展合作，逐步放宽市场准入，扩大市场互联互通。

第三，创新发展，注重提高服务质量。

“毫无疑问，没有创新，证券业就没有活力。同时，创新是一把双刃剑。创新必须在合规管理和风险控制的前提下进行，着眼于实体经济发展的需要，不能打着创新的旗号逃避内部控制和外部审慎监管。否则，最终将导致脱离现实和自我娱乐，造成风险。”

刘说，优质服务不仅是证券机构落户的基础，也是服务实体经济、防范和控制金融风险的基础。证券经营机构应始终以“了解客户”为原则，以“为客户创造价值”为宗旨，推进以客户为中心的产品和服务创新，更好地满足企业日益增长的投融资需求和居民理财需求。

第四，确保底线共同促进资本市场健康发展。

刘说，各类证券经营机构必须把防范和控制金融风险放在更加重要的位置，共同营造良好的市场秩序和稳定的市场环境。证券公司不仅要考虑招揽客户和收取佣金，还要切实履行相应的投资者保护职责，做好客户识别工作，发现异常交易行为，遵守法律法规，制止该制止的，报告该报告的。同时，我们应该约束自己的员工，坚持职业道德，体现专业精神，为市场发展注入积极的活力。

关于中国证券业协会的自律管理，刘在总结经验的基础上，提出中国证券业协会要加强自律检查，严格自律。对违反自律规则的会员及其从业人员，要严肃处理，坚决揭露。中国证券业协会应继续完善纠纷调解和投资者援助机制，促进资本市场的公开、公平和公正，努力成为自律性强、服务充分、行业信任和市场认可的自律性组织。