冯小树遭罚没4.99亿元 哪些人最慌？答案昨夜揭晓

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4月24日，随着中国证监会对原独立选举委员会兼职委员冯小舒做出处罚决定，此案的更多细节被曝光。中国证监会认定:

冯小舒先后以婆婆和配偶姐姐的名义参股公司上市，并在相关公司上市后以少量资金出售股份赚取巨额利润。中国证监会决定没收冯小舒以他人名义非法持有和买卖股票的违法所得2.48亿元，并处以罚款2.51亿元，合计4.99亿元。

▲图像来源:中国视觉(000681，诊断单元)

一些律师告诉记者，卷入冯小舒案件的上市公司也可能为此付出代价。此外，除了独立选举委员会的成员之外，我们应该继续调查赞助者的责任。如果有问题，他们应该承担法律责任。

根据中国证监会披露的信息，冯小舒一案涉及的上市公司包括于越医药(002223)、三川和宝来特(300246)。与此同时，时任平安证券发展与审计委员会兼职委员的前平安证券总裁薛荣年等也参与了此案。

涉足资本市场的许多大公司

国家商报(微讯)记者注意到，冯小舒一案牵涉到许多资本市场领袖，包括平安证券前总裁薛荣年和独立选举委员会兼职委员姜慕良。据媒体报道，姜谋良是时任E基金公司第七、第八届兼职审计委员会委员、高级管理人员蒋。

根据中国证监会披露的信息和相关工商信息，平安证券与于越医药于2005年6月至8月签署了《公司重组财务顾问协议》。2006年10月，平安证券投资银行部副总经理薛荣年赴于越医疗会见董事长吴光明，全面推进于越医疗重组，并派项目组到于越医疗现场。

2006年底，平安证券项目组提出了股权分置改革方案。随后，2006年12月25日，深圳市世风联创业投资有限公司(以下简称“深圳市世风联”)在深圳成立，股东彭平昌、刘芸、朱钦年、胡丽娟分别持股30%、30%、30%和10%。

根据中国证监会的处罚决定和相关公开信息，记者发现深交所股东背后存在不同的利益相关者，与于越医药的上市有着高度关联。其中，彭平义是冯小舒的岳母，朱钦年是薛荣年的嫂子，薛荣年是保荐机构平安证券相关业务的负责人；是蒋配偶的姐姐，其股份的实际所有人是蒋，他当时是独立选举委员会的兼职委员。

值得一提的是，当时深交所的股价相当于于越医疗的每股净资产值，估值明显低于市场合理水平，与于越医疗重要员工的股价一致。此外，新华网(603888)2016年2月24日发表的“平安证券前总裁薛荣年非法获利5亿元压榨办案人员”一文指出，在东源电气内幕交易案中，朱启年的3100万元来自深圳世峰联(公司已更名为荣科华投资)，深圳世峰联的资金来自减少于越医疗和分红的收入。

平安证券赞助商屡次“踩雷”

记者注意到，在冯小舒在证监会上市的三家公司中，有两家保荐人是平安证券，即于越医药和宝来特。值得一提的是，平安证券的投资银行业务暴露出许多丑闻，并多次受到监管部门的处罚。

2010年12月，《全国商报》发表独家调查报告，称“盛京山河上市涉嫌“酝酿”一个弥天大谎”，随后中国证监会于当年12月16日晚，即12月17日紧急叫停盛京山河上市。

中国证监会认定，平安证券及其保荐代表人、盛京山河保荐机构的尽职调查工作不完善、不完整，盛京山河的销售、客户及关联方未得到充分核实。盛景山和的前五名客户没有进行任何信件或采访；也没有仔细审查会计师的工作。中国证监会对平安证券采取了出具警示函的监管措施，对保荐代表人林晖、周凌云采取了撤销资格的监管措施。

在万福盛科事件中，平安证券付出了高昂的代价:

责令改正违法行为，给予警告，没收营业收入2555万元，并处以5110万元罚款，吊销赞助营业执照3个月；相关保荐代表人被罚款30万元，保荐资格被撤销，市场被终身禁入。中国证监会表示，平安证券未能尽职尽责，其发行保荐书和持续监管报告存在虚假记载。

记者注意到，上述平安证券赞助项目发生在薛荣年担任平安证券期间。

值得注意的是，根据证监会昨日公布的冯小舒案件的详细情况，这些案件不仅涉及相关保荐经纪公司和审计委员会人员，还涉及多家上市公司。

一位律师在国内证券诉讼中说:

“冯小舒不仅是审计委员会成员，还是深圳证券交易所(当时)的重要领导。以这种方式转移利益完全是贿赂，相关上市公司也可能为此付出代价。此外，除了独立选举委员会的成员之外，我们应该继续调查主办机构的责任。如有问题，应承担法律责任。”

专门从事证券理赔业务的财源网首席执行官徐财源告诉《全国商报》记者:

“如果上市公司被发现有违法违规行为，并受到证券监管机构的行政处罚，符合条件的投资者可以向上市公司索赔。”

徐财源等律师进一步表示，将与广大中小投资者采取相应的法律措施。

贾芸可李韩晶主编